Kopermans schreef op 24 november 2014 09:15:
(@krakras: Welaan dan!)
Er zijn twee fundamentele problemen met de vervolging die in Brazilië werd opgezet.
Enerzijds het probleem van het ‘ne bis in idem’: een zaak die definitief afgerond is, kan niet meer opnieuw vervolgd worden. Dit was vorige vrijdag ons discussiepunt hier, maar uiteindelijk kan hier hier ook geen twijfel over zijn, zoals blijkt uit het artikel dat ff vorige week citeerde over een arrest van het Europees Hof voor de Rechten van de Mens (http://www.paulhastings.com/publications-items/details/?id=1943e169-2334-6428-811c-ff00004cbded). Dat artikel bevestigde uitdrukkelijk dat een schikking eveneens beschouwd wordt als een definitief einde aan een vervolging, waardoor een nieuwe vervolging voor dezelfde feiten niet meer kan:
“Numerous leading decisions of the European Court of Justice have designed the limits of European “ne bis in idem” establishing that this principle also applies to procedures for discharge of the criminal action (i.e., following plea bargain on an agreement with the Public Prosecutor) by which the Public Prosecutor of a Member State closes, without a judge’s intervention or the involvement of a court, a criminal proceeding after the accused has fulfilled certain obligations (i.e., paid a sum of money determined by the Public Prosecutor).
Furthermore, “ne bis in idem” also applies to all decisions — issued by individuals with the authority to administer national criminal justice — which can be considered as “final judgments” and which affect the unlawful conduct with which the accused is charged, even if they are not issued by a judge or in a form other than a judgment.”
De schikking met het Nederlandse Openbaar Ministerie voldoet aan deze omschrijving.
Het arrest waarnaar je verwijst, ff, doet daar niets aan af, vermits het zelfs niet spreekt over dit aspect.
De enige vraag die in verband met de toepassing van deze regel rest is - en ze is belangrijk - in hoeverre de Nederlandse schikking als zodanig ook Brazilië bindt. Daar heb ik nu geen antwoord op.
Anderzijds is zelfs die laatste vraag misschien zonder belang.
Blijkbaar had Brazilië, tot de nieuwe Anticorruptiewet in januari 2014 in werking trad, geen wet die vennootschappen aansprakelijk stelde voor corruptie door hun werknemers of agenten. Enkel individuen (de werknemers of agenten in kwestie) konden hiervoor aangesproken worden.
De Association of Corporate Counsel is een van oorsprong Amerikaanse vereniging van bedrijfsjuristen, in 1981 opgericht door de general counsel van Xerox. Een betrouwbare bron, die een interessante toelichting schreef bij deze Braziliaanse anticorruptiewet van 1 augustus 2013 (http://www.acc.com/legalresources/quickcounsel/cnbalfuba.cfm).
Onder het hoofdstuk ‘Background’ schrijft ze uitdrukkelijk: "The Anticorruption Law, which will become effective January 28, 2014, fills a gap in Brazilian law. Until now, there was no specific law imposing liability on corporations for corrupt acts committed by their employees or agents. Only individuals could be punished for such violations. Under the new law, both the corporations and the individuals involved in the corrupt activity face liability."
Als het inderdaad zo is dat het Braziliaanse recht tot begin 2014 geen basis biedt om bedrijven aan te pakken voor de fouten van hun medewerkers of agenten, op welke grond gaat Brazilië dan SBM aanspreken voor feiten die plaats vonden in de periode 2007-2011? Strafwetten mogen nooit retroactief toegepast worden.
Samengevat kan het feit dat SBM geen reden ziet om nieuwe voorzieningen te treffen voor een boete uit Brazilië, maar liefst drie redenen hebben: 1°) de verrekening met de vergoeding betaald in Nederland (zie vorige reactie), 2°) de mogelijke uitwerking van het principe dat de zaak door de schikking in Nederland in Brazilië niet meer opnieuw aan de orde gesteld kan worden, en 3°) de afwezigheid van enige rechtsgrond om SBM zelf in Brazilië aansprakelijk te stellen.
Nog meer dan de schikking met Nederland en de VS brengt het nieuws rond de beperkte draagwijdte van het dossier in Brazilië de situatie van SBM nu duidelijk in een compleet nieuwe fase.
Die van de definitieve afronding van het dossier.